近期，由於台積電以先進製程生產的晶片，在已經被美國列入出口管制實體清單的中國華為昇騰 910B 的處理器上被發現，引發軒然大波，之後市場對美國如何嚴控對中國的出口管制就特別受到矚目。現在，則又有一家相關企業被美國政府查處，那就是美國晶圓代工大廠格羅方德（GlobalFoundries US Inc.）因先前出口產品，給予已經被列入出口管制的中國實體清單企業，因而遭到美國工業及安全局裁罰。
根據美國商務部工業及安全局 （BIS） 的公告顯示，做為和解協議的一部分，對總部位於紐約馬爾他的半導體晶圓製造公司格羅方德處以 50 萬美元的民事罰款。而此次處罰涉的原因在於格羅方德在未獲得 BIS 必要許可，或其他授權的情況下，向 BIS 實體名單上的盛合晶微半導體 (SJ Semiconductor，SJS) 運送價值約 1,710 萬美元的半導體晶圓。
事後，格羅方德主動向 BIS 披露了該行為，並配合 BIS 出口執法辦公室（OEE）的調查。另外，格羅方德也在發現問題行為後採取了補救措施，導致處罰內容大幅減輕。對此，BIS 出口執法助理部長 Matthew S. Axelrod 表示，我們希望美國公司在向中國發送半導體材料時保持高度警惕。就像這次一樣，在警惕性不夠而使得半導體材料已經流向不該去的地方時，我們希望企業自行披露、進行補救並與我們合作。
OEE 總監 John Sonderman 表示，格羅方德的自願自我揭露 (VSD) 和整個調查過程中的廣泛合作導致罰款大幅減少，這是我們 VSD 政策的主要動力。而正如指控信中所說，2021 年 2 月至 2022 年 10 月期間，格羅方德在沒有必要許可證的情況下向SJS 發送了74 批單獨的半導體晶圓，總價值約 1,710 萬美元，違反了 BIS 的出口管理條例 (EAR) 和其他的授權。
之後，在發生違規行為時，格羅方德意識到向 SJS 運送受 EAR 約束的物品需要 BIS 許可證。雖然 SJS 本身不是格羅方德的客戶，但 SJS 是格羅方德客戶指定的第三方外包封裝和測試服務提供者（OSAT），因此應該受到交易篩選系統的篩選。然而，由於數據輸入錯誤，SJS 未能在格羅方德的交易篩選系統中正確識別，因此未被篩選。
SJS 是中芯國際 (SMIC) 的關係企業，而由於中國的軍民融合，以及中芯國際，加上中國軍工複合體有被關注實體之間的活動證據，使得中芯國際及其相關實體（包括 SJS）於 2020 年被添加到 BIS 管制實體清單中。
BIS 強調，BIS 是根據 2018 年《出口管制改革法案》（50 U.S.C. §§ 4801-4852）及其實施條例 EAR 的授權採取的行動。BIS 出於國家安全、導彈技術、核不擴散、化學和生物不擴散、犯罪控制和地區穩定的原因，控制軍民兩用商品、技術和軟體的出口。違反 EAR 的行為可以實施刑事和行政制裁。根據 2018 年《出口管制改革法案》，在可能的行政處罰中，每次違規的行政罰款最高可達 364,992 美元或交易價值的兩倍，以較高者為準。
(首圖來源：格羅方德)
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